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人才是組織最大的資產

透過我們的會計和合規服務,讓人才完成工作

合規性和許可申請(審查和審計)

合規及發牌申請(審核)我們為初創企業及其整個發展過程提供堅實的支援,特別是在通過證監會申請牌照的階段。無論您是需要在業務計劃及財務方面需要支援;在內部控制以及收購或出售持牌公司方面提供審查和建議。Smartplus 可為提供快速的幫助。

Smartplus 提供之服務:

  • 商業計劃和財務預測諮詢服務
  • 幫助招聘合適的負責人員進行申請
  • 審查內部控制並提供建議
  • 通過證券及期貨事務監察委員會(證監會)申請牌照
  • 回答與證監會有關的問題並提供合規諮詢

合規服務

制定和明確公司層面的使命和願景、合規政策、目標和業務發展目標;

  • 證監會牌照

  • 提供持續的法規變更提醒、警報和相關合規解決方案,並就貴公司所在司法管轄區內的所有適用法律、法規和行為準則提供建議;

  • 受監管的活動

  • 協助為貴公司提供的客户姓名編制反洗錢查冊報告,資料來源包括國際背景查冊系統、互聯網查冊及香港證券及期貨事務監察委員會提供的認可名單;

  • 從合規角度提供與您的業務相關的建議,包括當前業務流程、新產品或其他新計劃;

  • 審查與合規相關的政策和程式;

  • 協助證監會檢查和其他監管要求(例如調查);

  • 審查許可證申請和監管通知(例如最低成本、業務計劃、基本和相關資訊的變化);

  • 協助提交年度報告,如年度報表、業務和風險管理調查問卷;以及

合規審查與審計

  • 對現有合規手冊的審查,包括所有政策和程式,以確保貴公司的合規手冊充分滿足證監會的監管和最佳實踐要求
  • 審查現有的組織結構圖和簡短的工作描述;
  • 與選定的管理層成員討論並會面,以實現更高級別的控制有效性
  • 審查和討論證監會以前對本公司的任何調查結果;
  • 審查任何投訴
  • 審查客户對檔案的處理

 

審查公司與反洗錢相關的政策和程式,以確保它們符合證監會的監管要求。

  • 所有上述審查都將包括文件和實際內容。審查期間,我們將詳細審查:

    • 合規性和操作手冊的副本,或在它們不存在的情況下,審查關於關鍵合規性主題的政策。
    • 表格、協定、報告和保密程式的樣本;以及
    • 其他監管通信和回報的副本。
    • 可能違反法律和法規的領域。
    • 貴公司的政策和程式可能與市場最佳實踐不符的領域;
    • 貴公司現有實踐中的運營薄弱領域;以及
    • 貴公司現有政策和程序目前未涵蓋或處理不當的領域。

合規培訓和考試準備

  • CPT培訓
  • 為證監會考生提供考試準備、輔導和模擬考試。 為貨幣服務業者,MSO考生提供考試準備、輔導和模擬考試。

獲得報價

從我們這裡獲取報價很容易,只需填寫表格並發送給我們即可。 我們的顧問應該立即聯繫。

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