制定和明確公司層面的使命和願景、合規政策、目標和業務發展目標；

• 證監會牌照

• 提供持續的法規變更提醒、警報和相關合規解決方案，並就貴公司所在司法管轄區內的所有適用法律、法規和行為準則提供建議；

• 受監管的活動

• 協助為貴公司提供的客户姓名編制反洗錢查冊報告，資料來源包括國際背景查冊系統、互聯網查冊及香港證券及期貨事務監察委員會提供的認可名單；

• 從合規角度提供與您的業務相關的建議，包括當前業務流程、新產品或其他新計劃；

• 審查與合規相關的政策和程式；

• 協助證監會檢查和其他監管要求（例如調查）；

• 審查許可證申請和監管通知（例如最低成本、業務計劃、基本和相關資訊的變化）；

• 協助提交年度報告，如年度報表、業務和風險管理調查問卷；以及