制定和明确公司层面的使命和愿景、合规政策、目标和业务发展目标；

• 证监会牌照

• 提供持续的法规变更提醒、警报和相关合规解决方案，并就贵公司所在司法管辖区内的所有适用法律、法规和行为准则提供建议；

• 受监管的活动

• 协助为贵公司提供的客户姓名编制反洗钱查册报告，资料来源包括国际背景查册系统、互联网查册及香港证券及期货事务监察委员会提供的认可名单；

• 从合规角度提供与您的业务相关的建议，包括当前业务流程、新产品或其他新计划；

• 审查与合规相关的政策和程式；

• 协助证监会检查和其他监管要求（例如调查）；

• 审查许可证申请和监管通知（例如最低成本、业务计划、基本和相关资讯的变化）；

• 协助提交年度报告，如年度报表、业务和风险管理调查问卷；以及